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三部门规范互联网金融从业机构反洗钱工作

时间:2019-10-08 12:48:30 编辑:

央行10日消息,为规范互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资工作,切实预防洗钱和恐怖融资活动,中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会制定了《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》。

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(作者:奥古斯托·索托,西班牙《与中国对话项目》负责人,中国问题专家,翻译:宋晨)

《管理办法》主要从三方面规范了互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资工作:一是明确适用范围。该办法适用于在中华人民共和国境内经有权部门批准或者备案设立的,依法经营互联网金融业务的机构。二是规定基本义务。包括建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制;有效进行客户身份识别等。三是确立监管职责。在监管处罚方面,《管理办法》规定从业机构违反本办法的,由中国人民银行及其分支机构、国务院有关金融监督管理机构及其派出机构责令限期整改,依法予以处罚。从业机构违反相关法律、行政法规、规章以及本办法规定,涉嫌犯罪的,移送司法机关依法追究刑事责任。(彭扬)